Um oligarca usou empresas da Shell e laços de Wall Street para investir nos EUA. Em julho de 2012, uma empresa de fachada registrada nas Ilhas Virgens Britânicas transferiu US$ 20 milhões para um veículo de investimento nas Ilhas Cayman que era controlado por uma grande empresa americana de fundos de hedge.
A transferência eletrônica foi o culminar de meses de trabalho de um pequeno exército de manipuladores e facilitadores nos Estados Unidos, Europa e Caribe. Foi uma operação furtiva destinada, pelo menos em parte, a mascarar a fonte dos fundos: Roman Abramovich.
Por duas décadas, o oligarca russo confiou nessa estratégia de investimento tortuosa, implantando uma série de empresas de fachada, direcionando dinheiro através de um pequeno banco austríaco e aproveitando as conexões das principais empresas de Wall Street para colocar silenciosamente bilhões de dólares em proeminentes fundos de hedge dos EUA e empresas de private equity, segundo pessoas com conhecimento das transações.
A chave era que todos os advogados, diretores corporativos, gerentes de fundos de hedge e consultores de investimentos envolvidos no processo pudessem dizer honestamente que não estavam trabalhando diretamente para Abramovich. Em alguns casos, os participantes nem sabiam de quem estavam ajudando a administrar o dinheiro.
Investidores estrangeiros ricos como Abramovich há muito tempo conseguem transferir dinheiro para fundos americanos usando configurações secretas e indiretas, aproveitando uma indústria de investimentos pouco regulamentada e a disposição de Wall Street de fazer poucas perguntas sobre as origens do dinheiro.
Agora, enquanto os Estados Unidos e outros países impõem sanções a pessoas próximas ao presidente Vladimir V. Putin da Rússia, caçar essas fortunas pode representar desafios significativos.
Na semana passada, a Receita Federal pediu mais recursos ao Congresso, pois ajuda a supervisionar o programa de sanções do governo Biden, juntamente com uma nova força-tarefa de cleptocracia do Departamento de Justiça. E no Capitólio, os legisladores estão promovendo um projeto de lei, conhecido como Enablers Act, que exigiria que os consultores de investimentos identificassem e examinassem com mais cuidado seus clientes.
Abramovich tem uma fortuna estimada em US$ 13 bilhões, derivada em grande parte de sua compra oportuna de uma empresa de petróleo de propriedade do governo russo que ele vendeu de volta ao Estado com um lucro enorme. Este mês, autoridades europeias e canadenses impuseram sanções a ele e congelaram seus bens, que incluem o famoso Chelsea Football Club, em Londres. Os Estados Unidos não o sancionaram.
Os ativos de Abramovich nos Estados Unidos incluem muitos milhões de dólares em imóveis, como um par de residências de luxo perto de Aspen, Colorado. Mas ele também investiu grandes somas de dinheiro com instituições financeiras. Seus laços com Putin e a fonte de sua riqueza há muito fazem dele uma figura controversa.
Muitos dos investimentos de Abramovich nos EUA foram facilitados por uma pequena empresa chamada Concord Management LLC, liderada por Michael Matlin, segundo pessoas com conhecimento das transações que não estavam autorizadas a falar publicamente.
Matlin se recusou a comentar além de emitir uma declaração que descrevia a Concord como “uma empresa de consultoria que fornece pesquisas independentes de terceiros, due diligence e monitoramento de investimentos”. Uma porta-voz de Abramovich não respondeu a e-mails e mensagens de texto solicitando comentários.
A Concord, fundada em 1999, não administrava diretamente o dinheiro de Abramovich. Agiu mais como um consultor de investimentos e uma empresa de due diligence, fazendo recomendações aos diretores de empresas de fachada em paraísos fiscais caribenhos sobre potenciais investimentos em empresas de investimento americanas, de acordo com pessoas informadas sobre o assunto.
Grandes bancos de Wall Street, como Credit Suisse, Goldman Sachs e Morgan Stanley, frequentemente apresentavam executivos da Concord a fundos de hedge, segundo pessoas com conhecimento dessas reuniões.
Ao longo dos anos, a Concord organizou mais de 100 investimentos em diferentes fundos de hedge e firmas de private equity, principalmente para Abramovich, de acordo com um documento interno preparado por uma firma de Wall Street. Eles incluíam fundos administrados pela Millennium Management, BlackRock, Sarissa Capital Management, Carlyle Group, D.E. Shaw e Bear Stearns, segundo pessoas informadas sobre o assunto e o documento.
Concord manteve um perfil baixo. Não tinha um site. Não está registrado nos reguladores dos EUA. Uma das poucas vezes que veio à tona em público foi em 2020, quando Concord solicitou e recebeu um empréstimo do Paycheck Protection Program no valor de US$ 265.000 durante a pandemia. (Concord pagou o empréstimo, disse um porta-voz.) O sigilo de Concord deixou alguns em Wall Street cautelosos.
Em 2015 e 2016, investigadores da State Street, uma empresa de serviços financeiros, apresentaram “relatórios de atividades suspeitas” alertando o governo dos EUA sobre transações que a Concord organizou envolvendo algumas das empresas de fachada caribenhas de Abramovich, informou o BuzzFeed News. A State Street se recusou a comentar.
As instituições financeiras americanas são obrigadas a apresentar tais relatórios para ajudar o governo dos EUA a combater a lavagem de dinheiro e outros crimes financeiros, embora os relatórios não sejam evidências de qualquer irregularidade cometida.
Mas, na maioria das vezes, os financistas americanos não tinham a menor ideia ou interesse em descobrir a fonte do dinheiro que Concord estava direcionando. Contanto que as verificações de antecedentes de rotina não mostrassem bandeiras vermelhas, tudo bem.
Paulson & Company, o fundo de hedge administrado por John Paulson, recebeu investimentos de uma empresa que a Concord representava, segundo uma pessoa com conhecimento do investimento. Paulson disse em um e-mail que “não tinha conhecimento” dos investidores da Concord.
Concord também direcionou dezenas de milhões de dólares de duas empresas de fachada para a Highland Capital, um fundo de hedge do Texas. Highland contratou uma unidade do JPMorgan Chase, o maior banco do país, para garantir que as empresas fossem legítimas e que os investimentos obedecessem às regras de combate à lavagem de dinheiro, de acordo com registros do tribunal federal em um caso de falência não relacionado.
O JPMorgan liberou o investimento. Highland nunca soube a fonte final do dinheiro, mostram os registros do tribunal. Os grandes fundos de hedge podem ter aceitado o dinheiro mesmo sabendo que pertencia a Abramovich. Na época, o oligarca não havia sido sancionado.
A maneira como um fundo de hedge recebeu o dinheiro de Abramovich no verão de 2012 mostra os desafios enfrentados pelas autoridades americanas e europeias que esperam rastrear os ativos de Abramovich e outros oligarcas.
O administrador do fundo, que administrava bilhões de dólares, mas não era um grande nome em Wall Street, forneceu um relato detalhado de seu envolvimento com a condição de que nem ele nem sua empresa fossem identificados.
Em 2012, um gerente de patrimônio do Credit Suisse sediado em Nova York, Gerald McGinley, entrou em contato com o gerente do fundo em nome do que ele disse ser uma família rica. McGinley disse que Concord representava a família e estava interessado em investir dezenas de milhões de dólares com o fundo de hedge.
O gestor do fundo disse que o Credit Suisse lhe disse que, para receber o investimento, ele teria que criar um veículo financeiro especial em uma jurisdição offshore, para que o investimento não incorresse em impostos nos EUA. O fundo de hedge receberia uma pequena porcentagem do investimento total como taxa, e o Credit Suisse receberia 20% dessa taxa.
Acompanhado por um dos colegas de McGinley no Credit Suisse, o gerente do fundo viajou para os escritórios da Concord em um prédio sem graça no subúrbio de Tarrytown, em Nova York. Portas grossas de metal escondiam seus escritórios de outros ocupantes do prédio. No interior, as paredes eram desprovidas de obras de arte ou decorações.
O gerente do fundo não sabia quem era o cliente de Concord e não perguntou. McGinley, que agora trabalha no banco suíço UBS, não respondeu a perguntas sobre seu trabalho com a Concord. Uma porta-voz do Credit Suisse se recusou a comentar.
Após uma reunião inicial com o gestor do fundo, os executivos da Concord o encaminharam para a HighWater, uma empresa sediada em Grand Cayman especializada em fornecer “serviços de governança corporativa” para gestores de investimentos.
Por US$ 15.000 por ano, além de outras taxas, a HighWater forneceria um funcionário para fazer parte do conselho do veículo financeiro que o gestor do fundo deveria lançar para aceitar o dinheiro da família rica, de acordo com e-mails entre o gestor do fundo e um executivo da HighWater revisado pelo The New York Times.
O gestor do fundo também trouxe Boris Onefater, que dirigia uma pequena empresa de consultoria nos EUA, Constellation, como outro membro do conselho. O Sr. Onefater disse em uma entrevista que não conseguia se lembrar de quem era o dinheiro que o veículo Cayman estava administrando. “Você está pedindo história antiga”, disse ele. “Não me lembro do nome do Sr. Abramovich aparecer.”
O gestor do fundo contratou a Mourant, um escritório de advocacia offshore, para obter a documentação em ordem para o veículo Cayman. O sócio-gerente da Mourant não respondeu aos pedidos de comentários.
Ele também contratou a GlobeOp Financial Services, que fornece serviços de administração para fundos de hedge, para garantir que a entidade de Cayman estivesse cumprindo as leis contra lavagem de dinheiro e não fizesse negócios com ninguém que tivesse sido sancionado pelo governo dos EUA, de acordo com um cópia do contrato.
“Respeitamos todas as leis em todas as jurisdições em que fazemos negócios”, disse Emma Lowrey, porta-voz da GlobeOp, que agora faz parte da SS&C Technologies, uma empresa de tecnologia financeira com sede em Windsor, Connecticut.
John Lewis, um executivo da HighWater, disse em um e-mail ao The Times que sua empresa recebeu quatro referências da Concord de 2011 a 2014 e não lidou com a empresa desde então.
“Não tínhamos conhecimento de nenhuma ligação com dinheiro russo ou Roman Abramovich”, disse Lewis. Ele acrescentou que a GlobeOp “não identificou nada incomum, de alto risco ou que havia pessoas politicamente expostas em relação a quaisquer investidores”.
O fundo Cayman abriu suas portas em julho de 2012, quando US$ 20 milhões chegaram por transferência eletrônica. A expectativa era de que outras dezenas de milhões se seguiriam, embora fundos adicionais nunca aparecessem. O fundo Cayman foi administrado como uma entidade independente, usando a mesma estratégia de investimento compra e venda de fundos negociados em bolsa empregada pelo principal fundo de hedge americano do gestor do fundo.
Os US$ 20 milhões foram transferidos de uma entidade chamada Caythorpe Holdings, registrada nas Ilhas Virgens Britânicas.
Os documentos que acompanhavam a transferência bancária mostravam que o dinheiro era originário do Kathrein Privatbank em Viena. Chegou a Grand Cayman depois de passar por outro banco austríaco, Raiffeisen, e depois JPMorgan. (O JPMorgan estava servindo como banco correspondente, atuando essencialmente como intermediário para bancos com redes internacionais menores.)
Um porta-voz de Kathrein se recusou a comentar. Uma porta-voz do JPMorgan se recusou a comentar. Representantes de Raiffeisen não responderam aos pedidos de comentários.
O gestor do fundo notou que parte da documentação estava assinada por uma advogada chamada Natalia Bychenkova. O nome que soa russo o levou a concluir que provavelmente estava administrando dinheiro para um oligarca russo. Mas o gestor do fundo não se incomodou, pois a GlobeOp havia verificado que Caythorpe estava em conformidade com as regras e leis de “conheça seu cliente” e anti-lavagem de dinheiro.
Ele não sabia quem controlava Caythorpe e não perguntou. No início de 2014, depois que a Rússia invadiu a região ucraniana da Crimeia, os mercados despencaram. O gestor do fundo fez uma aposta de baixa na direção do mercado de ações, e seu fundo foi esmagado quando as ações subiram.
No ano seguinte, Caythorpe retirou seu dinheiro do fundo Cayman. Caythorpe foi liquidada em 2017. O gerente do fundo disse que não percebeu até este mês que estava investindo dinheiro para Abramovich.
*Por – Matthew Goldstein e David Enrich — The New York Times
*Contribuição — Susan C. Beachy e Kitty Bennett contribuíram com a pesquisa. Maureen Farrell contribuiu com a reportagem.
*Este texto não reflete, necessariamente, a opinião da Perfil Brasil